遵循投资者适当性制度 期货公司应严把开户关

遵循投资者适当性制度 期货公司应严把开户关 更新时间：2010-2-21 0:08:11 　　经易期货 刘馨琰

让人激动的时刻终于来到了，股指期货的开户工作正式启动。过去一个月时间里，证监会和中金所陆续公布了适当性制度和交易所各项规则，现在是根据规定真刀实枪地进行开户的时刻。

根据投资者适当性制度的要求，投资者必须是“三有”之人：有一定资金，投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于50万元；有一定股指期货知识，开户前须通过有关知识测试；有一定股指期货仿真交易或商品期货交易经历，具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录。除了上述三项指标外，股指期货参与者不得存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

开户过程中，期货公司应该严把开户关，杜绝为不符合条件的投资者开户的现象发生。

事实上，按照适当性制度的规定以及现有的统一开户的规定，投资者的身份核实和账户资金考核都是通过中国期货保证金监控中心完成的，期货公司则应着重对投资者交易经验和开户测试方面发挥“严把关”的作用。在开户测试的过程中，期货公司应对客户提供知识辅导方面的帮助，这样，不但能帮助客户更清楚的了解股指期货的基础知识，起到间接保护投资者资金安全的作用，而且，对于期货公司自身而言，保护自己的客户就是保护期货公司自己，只有客户资金得到保护和生存，期货公司才能实现长期发展。在检查投资者交易经验方面，很多投资者都参与过仿真交易，10个交易日、20笔以上的交易记录不是一件难事，因此，没有交易过的投资者应抱着对自己负责的态度去积极完成，在交易过程中，您一定会体会到期货交易的一些特点；而期货公司也应主动热情的提供仿真交易方面的服务，以保证顺利实施和开展开户工作。

开户过程预计会维持一段时间，投资者不用急于开户，但是想要参与股指期货交易的投资者也最好不要等到最后一天再来开户，因为毕竟要求条件众多，难说哪些条件自己没有注意到而发生不能顺利开户的情况。

等了三年的股指期货，自开户时刻开始，变得这么真实，笔者还真是有些激动。希望投资者按捺住自己的激动之情，开户之前，还是要认真考虑自己的风险承受能力、资金实力以及其他条件是否适合参与，慎重决定自己是否参与股指期货交易。

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